2025年3月12日，中山投控召開(kāi)合規(guī)風(fēng)控管理體系一體化建設(shè)項(xiàng)目成果宣貫暨風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)“三位一體”體系建設(shè)實(shí)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議。市國(guó)資委相關(guān)科室負(fù)責(zé)人，中山投控領(lǐng)導(dǎo)班子、高級(jí)顧問(wèn)、外部董事、中層干部及法務(wù)風(fēng)控部相關(guān)人員參加會(huì)議。會(huì)議邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)安永（中國(guó)）咨詢(xún)公司服務(wù)團(tuán)隊(duì)作成果宣貫并進(jìn)行專(zhuān)題培訓(xùn)。

筑基固本 系統(tǒng)布局：六大核心成果樹(shù)牢合規(guī)風(fēng)控治理標(biāo)桿

會(huì)上，安永公司從合規(guī)風(fēng)控治理架構(gòu)、管理制度體系完善、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理工具建設(shè)、運(yùn)行保障機(jī)制等方面介紹輔助集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)的重要成果。

一是“一張藍(lán)圖”定方向

制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系一體化建設(shè)工作計(jì)劃，明確實(shí)施路徑，保障體系建設(shè)各項(xiàng)工作有序開(kāi)展。

二是“治理架構(gòu)”強(qiáng)根基

搭建三位一體、分層分級(jí)、上下貫通的組織體系，明確職責(zé)定位，落實(shí)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)、首席合規(guī)官制度，保障有效的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，為體系協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)提供組織保障。

三是“制度體系”固根本

通過(guò)合規(guī)風(fēng)控管理現(xiàn)狀診斷、業(yè)務(wù)制度體系“立改廢”及合規(guī)三張清單編制，形成覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程管控、崗位職責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)化指引。

四是“重點(diǎn)突破”抓關(guān)鍵

聚焦投資管理、集團(tuán)化管控及授權(quán)體系升級(jí)，完善投資全生命周期管理體系，重點(diǎn)加強(qiáng)投后及退出管理職能、管理機(jī)制、過(guò)渡期銜接機(jī)制建設(shè)，明確“3+3”集團(tuán)管控模式，梳理“1+7”集團(tuán)分級(jí)授權(quán)體系，發(fā)揮總部及板塊的管理協(xié)同效應(yīng)。

五是“動(dòng)態(tài)管控”提質(zhì)效

建立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，搭建風(fēng)險(xiǎn)管理工具，啟動(dòng)量化指標(biāo)設(shè)計(jì)，識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)，形成重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)對(duì)機(jī)制，推動(dòng)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理能力提升。

六是“長(zhǎng)效機(jī)制”穩(wěn)發(fā)展

配套制度程序與文化宣貫雙輪驅(qū)動(dòng)，出臺(tái)4份合規(guī)風(fēng)控管理制度及指引，開(kāi)展4場(chǎng)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)題培訓(xùn)宣貫，確保體系持續(xù)迭代、價(jià)值長(zhǎng)效釋放。

在成果宣貫后的交流環(huán)節(jié)，與會(huì)人員圍繞體系成果動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、業(yè)務(wù)前端風(fēng)險(xiǎn)管理舉措、多體系協(xié)同運(yùn)作邏輯、分級(jí)分類(lèi)監(jiān)控預(yù)警等問(wèn)題展開(kāi)探討。針對(duì)如何結(jié)合業(yè)務(wù)控風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)合崗位落實(shí)清單、明確各道防線(xiàn)職責(zé)、優(yōu)化監(jiān)控效能等實(shí)操難點(diǎn)，安永公司結(jié)合政策導(dǎo)向與企業(yè)實(shí)際逐一剖析，為各部門(mén)精準(zhǔn)錨定管理發(fā)力點(diǎn)、規(guī)避執(zhí)行盲區(qū)提供了指引。

政策解碼 路徑破題：三位一體實(shí)務(wù)夯實(shí)業(yè)務(wù)基本功

本次專(zhuān)題培訓(xùn)聚焦“風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)三位一體建設(shè)”實(shí)務(wù)操作，以政策解讀——經(jīng)驗(yàn)提煉——路徑規(guī)劃為主線(xiàn)，從“外部監(jiān)管要求趨勢(shì)、國(guó)有企業(yè)三位一體建設(shè)實(shí)務(wù)分享、三位一體體系建設(shè)路徑及建議”三個(gè)方面展開(kāi)系統(tǒng)性分享。深度解讀最新政策法規(guī)與行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)，明確合規(guī)底線(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)防控要求；結(jié)合標(biāo)桿企業(yè)落地經(jīng)驗(yàn)，拆解組織協(xié)同、流程優(yōu)化、系統(tǒng)融合等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實(shí)施策略；并從頂層設(shè)計(jì)到執(zhí)行落地，提供涵蓋制度完善、數(shù)字化賦能、長(zhǎng)效評(píng)估機(jī)制的進(jìn)階路線(xiàn)圖。通過(guò)理論講解與實(shí)務(wù)工具相結(jié)合，助力參訓(xùn)人員系統(tǒng)性掌握三位一體建設(shè)方法論。

本次會(huì)議的召開(kāi)，標(biāo)志著中山投控合規(guī)風(fēng)控管理體系一體化建設(shè)邁入深化落實(shí)的新階段。未來(lái)，中山投控將秉承“堅(jiān)守底線(xiàn)、直面風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)管控、行穩(wěn)致遠(yuǎn)”的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)文化理念，持續(xù)推動(dòng)體系建設(shè)的縱深發(fā)展，將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能，以更堅(jiān)實(shí)的合規(guī)風(fēng)控屏障護(hù)航集團(tuán)穩(wěn)健前行、高質(zhì)量發(fā)展。

供稿 丨 投控集團(tuán)法務(wù)風(fēng)控部  熊萬(wàn)杰

編輯 丨 劉曉宇  卓巧燕

一審 丨 梁仲怡

二審 丨 曾令元

三審 丨 程高山